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              中關村國家自主創新示範區重大科技成果轉化和產業化股權投資暫行辦法
              發布時間︰2014-07-22 15:01:59

                第一章 總則

                第一條 為落實國務院《關于同意支持中關村科技園區建設國家自主創新示範區的批復》(國函﹝2009﹞28號)關于“著力研發和轉化國際領先的科技成果,做強做大一批具有全球影響力的創新型企業”的要求,根據國務院辦公廳轉發發展改革委等部門《關于促進自主創新成果產業化若干政策的通知》(國辦發﹝2008﹞128號),國務院辦公廳轉發發展改革委等部門《關于創業蹲室薊鴯娣渡枇 胊俗髦傅家餳耐ㄖ 國辦發﹝2008﹞116號),財政部、發展改革委《關于產業技術研究與開發資金試行創業風險投資的若干指導意見》(財建[2007]8號),北京市委市政府《關于促進首都金融業發展的意見》(京發[2008]8號),《關于建設中關村國家自主創新示範區的若干意見》(京政發﹝2009﹞11號)等文件精神,為探索政府資金使用新模式,加快推進重大自主創新成果在京轉化和產業化,支持國家戰略性新興產業發展,制定本辦法。

                第二條 市政府設立重大科技成果轉化和產業化投資專項資金(以下簡稱產業化投資資金),在中關村國家自主創新示範區開展試點,以股權投資方式,支持重大科技成果在京轉化和產業化。產業化投資資金體現市政府政策引導性,不以盈利為目的。

                第三條 產業化投資資金根據“政府出資、市場運作、重在激勵、及時退出”的原則進行投資運作。

                第二章 資金來源及運作方式

                第四條 產業化投資資金主要來源于北京市重大科技項目和產業化項目資金。

                第五條 北京市科技重大項目和產業化項目資金聯席會議(以下簡稱聯席會議)統籌重大科技成果轉化和產業化股權投資工作,成立由市財政局、市發改委、市經信委、市科委、中關村管委會和北京經濟技術開發區管委會等部門組成的專項工作組(以下簡稱專項工作組),具體負責組織實施。

                第六條 產業化投資資金通過委托投資和循環使用的方式運作。

                第七條 產業化投資資金不得用于從事貸款或股票、期貨、房地產、基金、企業債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈等支出。

                第八條 產業化投資資金的出資比例原則上不超過參股企業注冊資本的30%。除產業化投資資金外,其他貨幣資金和實物資產的出資應不低于企業注冊資本的30%,鼓勵采取包括科技成果作價入股在內的多種股權激勵方式,鼓勵采取多元化投資方式吸引社會資金共同投資。

                第三章 項目選擇與投資決策

                第九條 產業化投資資金支持的項目應具備以下基本條件︰

                (一)屬于通信、新能源、新材料、節能環保、生物醫藥、航空航天、高技術服務業等國家和北京市重點發展的產業技術領域。

                (二)項目應具有自主知識產權,技術含量高,知識產權權屬明晰,並在京實施科技成果轉化和產業化。

                (三)對于制造類項目,應已經完成產品技術的開發和研制,形成科研成果及產品樣機、樣品,或進入中試、臨床試驗階段;對于服務類項目,應具有較高技術含量和附加值且可投入市場,已形成清晰明確的商業模式,具有切實可行的商業計劃。

                (四)項目具有良好市場前景和較強市場競爭力,並具有較好的社會效益和經濟效益。

                (五)項目單位應具有較強的項目實施能力,財務管理規範;項目運行團隊具有較高的技術和管理水平,團結協作、誠實守信。

                第十條 項目選擇根據公開、公平、公正、擇優的原則,采取申報和推薦相結合的方式。

                第十一條 專項工作組聘請專家咨詢團隊和投資管理機構參與項目評價、篩選和方案咨詢,提出初選項目及投資方案, 報聯席會議審核批準。

                第四章 投資管理及投資退出

                第十二條 專項工作組負責組織股權投資實施工作,投資管理機構受專項工作組委托對投資項目進行管理和監督,被投資企業作為責任主體具體負責成果轉化和產業化工作。

                第十三條 投資管理機構以產業化投資資金的出資額為限對被投資企業行使出資人權利,但股權轉讓權(處置權)、參加清算權、分紅權除外。

                第十四條 被投資企業應采取股權獎勵、股權出售、股份期權、科技成果收益分成以及其它激勵方式,對做出突出貢獻的科技人員和經營管理人員進行激勵。

                高等院校、科研院所用科技成果出資時,可以將不低于20%的科技成果作為出資所獲得被投資企業的股權用于獎勵創業團隊和有關人員。

                第十五條 產業化投資資金所得年度分紅可按一定比例獎勵給被投資企業中做出突出貢獻的科技人員和經營管理人員。

                第十六條 產業化投資資金形成的股權優先轉讓給被投資企業的科技人員、經營管理團隊及原始股東。轉讓價格為產業化投資資金的出資本金及本金以中國人民銀行公布的同期活期存款利率計算的收益之和。

                第十七條 產業化投資資金形成的股權退出時,其本金和利息重新納入產業化投資資金循環使用。

                第五章 投資管理機構

                第十八條 專項工作組委托專業投資管理機構管理產業化投資資金,並與專業投資管理機構簽訂委托協議。受托投資管理機構需在專項工作組指 拇理銀行開設專戶,專門用于產業化投資資金的管理。

                上述委托不得轉委托。

                第十九條 受托投資管理機構應當符合下列資質條件︰

                (一)具有獨立法人資格。

                (二)具有良好的投資決策機制、內部激勵和風險約束機制。

                (三)具有較強的行業分析能力和項目管理能力。

                (四)具有在高新技術企業投資方面的管理能力和業績;在國際化運作方面具有一定的經驗,並具有整合相關資源的能力。

                第二十條 受托投資管理機構主要履行下列職責︰

                (一)受委托以出資額為限對被投資企業行使出資人權利,包括向被投資企業派遣董事、監事,通過股東會、董事會、監事會依法行使股東權利。

                (二)除企業合並、分立、改制、上市,營業住所變更,主營業務調整,增加或者減少注冊資本,發行債券,進行重大投資和重大業務調整,為他人提供大額擔保,轉讓重大財產,進行大額捐贈,分配利潤,以及解散、申請破產以及協議或章程中規定其它重大事項外,受托投資管理機構不參與被投資企業的日常經營決策。

                (三)利用自身資源和投資管理經驗為被投資企業提供各種增值服務,幫助企業建立規範的管理制度,促進企業發展。

                (四)定期向專項工作組報告被投資企業項目進展情況、股本變化情況以及其他重大情況。

                (五)組織實施投資退出,並及時將回收資金繳入資金專戶。

                第二十一條 給受托投資管理機構的年度管理費用按照全年實際投資加權平均余額的一定比例支付,具體標準如下︰全年實際加權平均投資額在2億元(含)以下的部分,按1.5%核定;2億元以上的部分,按1%核定。

                委托經費經專項工作組同意後,在產業化投資資金中列支。

                第六章 考核與監督

                第二十二條 將產業化投資資金納入公共財政資金考核評價體系,根據公共財政原則和產業化投資資金的性質建立有效的績效考核制度,定期對資金使用效益進行評估。

                第二十三條 受托投資管理機構應定期將項目進展情況報專項工作組。報告主要包括︰受托管理的資產、負債及所有者權益情況;投資企業經營情況;投資的退出和收益情況;委托協議約定的其他事項。

                第二十四條 受托投資管理機構有下列情形之一的,專項工作組有權撤銷或更換受托管理機構,必要時依法追究相關責任︰不再具備本辦法規定的資質條件;有重大違法違規行為;依法撤銷、解散、宣告破產;擅自將托管資產用于其他項目的擔保、貸款質押等可能給托管資產造成損失的用途;委托協議約定的其他情形。

                第二十五條 受托投資管理機構不再繼續承擔委托工作的,應將所有項目的檔案資料以及托管資產移交委托人或委托人指定的機構,並協助辦理相關法律手續。

                第二十六條 受托投資管理機構的經營管理人員個人年度收入根據年度投資管理績效,由專項工作組核準。

                第七章 附則

                第二十七條 本辦法由專項工作組負責解釋。

                第二十八條 本辦法自發布之日起三十日後實施。